为加强安全管理，有效指导各生产岗位班组落实开展安全生产风 险管控工作，消除或减少危害，有效控制重大危害因素，降低安全风 险，杜绝和减少各类事故隐患和生产安全事故的发生，特编制本作业 指导书。
2.适用范围
适用于公司的所有部门级部门所有活动，包括生产活动、作业活 动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动等的危害因素 识别，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。
3.术语与定义
1）风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性 的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。
2）可接受风险：根据公司法律义务和职业健康安全方针已被公 司降至可容许程度的风险。
3）重大风险：发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被 认定为重大的风险类型。
4）风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、 部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
5）风险评价：对风险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
6）风险分级：通过釆用科学、合理方法对风险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。
7）风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
8）风险控制措施：公司为将风险降低至可接受程度，针对该风险而釆取的相应控制方法和手段。
9）风险信息：风险点名称、风险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。
4.基本要求
4.1.成立组织机构及人员资历
公司成立风险源辨识、风险评估工作领导小组，以公司主要负责 人为组长、各分管负责人、各部门负责人参加，编制公司安全生产风 险管理工作制度和台账表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价 工作，指导、审查、批准。各部门负责人为部门风险评价小组组长， 重点人员参加组成安全生产风险评价小组，所有评价人员需经过专门 培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评价。
4.2.实施全员培训
公司年初制定全员培训内容计划，并依照计划开展相应培训工作。
4.3.编写体系文件
风险源辨识、风险评估工作领导小组根据《水利水电工程施工危 险源辨识与风险评价导则（试行）》编制公司安全生产风险管理工作 制度，经审核、签发执行。各部门负责人负责根据公司风险分级管控 作业指导书完成本部门作业活动清单、设备设施清单、风险分析评价 记录、风险分级管控清单、风险源控制清单等表格有关记录文件。
4.4.工作程序
在制定相应的管理制度或程序文件的基础上，风险分级管控工作 一般程序包括：成立组织机构→实施培训→编制有关台账、记录→对 装置风险点进行划分→排查风险点建立风险点登记台账→建立作业 活动清单及设备设施清单→釆用相应的方法辨识危害因素并填写相 关记录→釆用适用的方法进行风险分析并填写相关记录→分析现有 风险控制措施的有效性，提出改进的控制措施并填写相应的记录→依 据制定的准则，判定风险等级并填入分析记录→逐级评审并审核、审 定、批准，形成台账或控制清单→组织全员学习本岗位的风险，落实 风险控制措施→组织人员及时并定期评审、更新风险信息→结合实际 实施风险分级管控→有效运行体系，实现持续改进。
5.风险识别评价
5.1.风险点确定
5.1.1.风险点划分原则
对风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于 管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存区、应急通道、作业 场所等功能分区进行。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖 生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型 机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、 风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。
5.1.2.风险点排查
组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、 区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立《风险点登 记台账》，为下一步进行风险分析做好准备。风险点排查应按生产（工 作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结 合等进行。
5.2.风险源辨识
5.2.1.风险源辨识方法
危险源辨识可据活动、产品、服务的性质选用一种或多种方法进 行，如基本分析法、工作危害分析法、安全检查表法、预先危险分析 法等。针对人、机、料、法、环、管等各方面进行辨识。也可借用现 成资料，如安全评价报告、职业卫生评价等资料。
5.2.2,风险源辨识范围
1）规划、设计、建设、施工、运行等阶段；
2）常规和非常规作业活动（包括开停车的操作）；
3）事故及潜在的紧急情况；
4）所有进入作业场所人员的活动；
5）材料、产品的运输和使用过程；
6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7）工艺、设备、管理、人员等变更；
8）丢弃、废弃、拆除与处置；
9）气候、地质及环境影响等。
5.2.3.风险源辨识实施
依据GB/T13861的规定，对潜在的人的不安全行为、物的不安全 状态、环境缺陷和管理缺陷等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素 的根源和性质。如造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素; 设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。辨识风险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等； 热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、 爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、 可燃性物质、氧化性物质、毒性物质等。辨识危害因素可以按下述问 题例举提示清单提问：
1）身体某一部位是否可能卡在物体之间？
2）工具、机器或装备是否存在危险有害因素？
3）从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中？
4）噪声或震动是否过度？
5）空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？
6）照明是否存在安全问题？
7）天气状况是否对可能对安全存在影响？
8）现场是否存在辐射、灼热、易燃易爆和有毒有害物质？
5.2.4.风险源辨识注意事项
9）在辨识过程中，要考虑三种状态：a.正常（例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危害）,b.异常（例如：设备维修、 检修），c.紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大的 事故时的情况）；还要考虑三种时态：a.过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故），b.现在（例如：是指某个危险因素“现在"一直就危害着人体，如高温、噪声），c. 将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能）
10）风险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况时，要及 时进行风险辨识：a.与风险评价和实施必要控制措施相关的法规要求的变化；b,公司业务发展、工艺更新、原材料替代，导致组织、活动或材料的变更，包括已纳入计划的变更；c.机构变动、业务划转等体系的变更；d.事故、事件的发生。
5.3.危害因素造成的事故类别及后果
危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、 起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、容器爆炸、 其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
危害因素引发的后果，包括人身伤害、人身伤亡、职业性疾病、 疾病、财产损失、系统停车、工作环境破坏、环境污染等。
5.4.风险控制措施
1）风险控制措施应从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。
2）风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。
3）设备设施类风险源的控制措施应包括：报警、联锁、温度、 压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。
4）作业活动类风险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。
5）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制， 直至风险可以接受。
5.5.风险评价
5.5.1.风险评价方法
1）LEC 评价法，通过定量的评价方法分析危险源导致危险事件发生的可能性和后果，确定危险的大小。
LEC 评价法主要是以与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小。三个因素是：
L——发生事故的可能性大小
E——人体暴露于危险环境的频繁程度
C——发生事故可能造成的后果
评价公式：D＝LEC
注：D——危险性分值
表 5.5.1－1 事故发生的可能性 L 值对照表
| L 值/概率值 | 事故发生的可能性 |
| 10 | 完全可以预料 |
| 6 | 相当可能 |
| 3 | 可能，但不经常 |
| 1 | 可能性小，完全意外 |
| 0.5 | 很不可能，可以设想 |
| 0.2 | 极不可能 |
| 0. 1 | 实际不可能 |
表 5.5.1－2 暴露于危险环境的频率因素 E 值对照表
| E 值 | 暴露于危险环境的频繁程度 |
| 10 | 连续暴露 |
| 6 | 每天工作时间内暴露 |
| 3 | 每周 1 次，或偶然暴露 |
| 2 | 每月 1 次暴露 |
| 1 | 每年几次暴露 |
| 0. 5 | 非常罕见暴露 |
表 5.5.1－3危险严重度因素 C 值对照表
| C 值 | 危险严重度因素 |
| 100 | 大灾难，很多人死亡，或造成重大财产损失 |
| 40 | 灾难，数人死亡，或造成很大财产损失 |
| 15 | 非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失 |
| 7 | 严重，重伤，或较小的财产损失 |
| 3 | 重大，致残，或很小的财产损失 |
| 1 | 引人注目，不利于基本的安全卫生要求 |
表 5.5.1－4 作业条件危险性评价法危险性等级划分标准
| D 值区间 | 危险程度 | 风险等级 |
| D>320 | 极其危险,不能继续作业 | I |
| 320>D>160 | 高度危险，需立即整改 | II |
| 160>D>70 | 显著危险，需要整改 | III |
| 70>D>20 | 一般危险，需要注意 | IV |
| 20>D | 稍有危险，可以接受 | V |
2)风险矩阵图（LSR），风险矩阵图又称风险矩阵法，是一种能够把危险发生的可能性和
伤害的严重程度综合评估风险大小的定性的风险评估分析方法。
LSR 评价法：风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。
L——可能性；
S——后果严重性；
R——风险度。
评价公式：R＝LS
表 5.5.1－5 事故发生可能性赋值（L）标准
| 可能性等级 | 定性标准 | 量化标准 | 赋值 |
| Ⅰ | 事故发生的可能性极大 | 每年可能发生多次 | 5 |
| Ⅱ | 经常发生事故 | 每年可能发生一次 | 4 |
| Ⅲ | 有一定的事故发生可能性，不属于小概率事件 | 每隔几年可能发生一次（10＞P（年）＞1） | 3 |
| Ⅳ | 有一定的事故发生可能性，属于小概率事件 | 每隔十几年可能发生一次（20＞P（年）＞10） | 2 |
| Ⅴ | 会发生少数事故，但可能性极小 | 每隔几十年可能发生一次（100＞P（年）＞20） | 1 |
| Ⅵ | 不会发生，但在极少数特定情况下可能发生 | 每隔百年以上可能发生一次100＞P（年） | 0 |
| 表 5.5.1－6 事故危险等级（S）判定标准 | |||
| 可能性等级 | 定性标准 | 量化标准 | 赋值 |
| Ⅰ | 导致灾难性事故。该类事故导致大量人员死亡、身体残疾等；造成国际或者重大国内影响。 | 死亡 30人以上；或重伤（中 毒）100人以上；或直接经济损失在 1 亿元以上； |
5 |
| Ⅱ | 导致重大的事故。该类事故导致很多人员死亡，身体残疾等；在行业内造成影响。 | 死亡 10 人以上，30 人以下；或重伤（中毒）50 人以上，100 人以下；或直接经济损失在 2000 万元以上，1 亿元以下； | 4 |
| Ⅲ | 导致较大的事故。该类事故导致多人死亡，身体残疾等；在市内或者局内部造成影响。 | 死亡 3 人以上，10 人以下；或重伤（中毒）10 人以上，50 人以下；或直接经济损失在 500 万元以上，2000 万元以下； | 3 |
| Ⅳ | 导致一般的事故。该类事故导致个别人员死亡，多人身体残疾等；在作业区域周边范围内或者项目内造成影响。 | 死亡 1 人以上，3 人以下；或重伤（中毒）3 人以上，10人以下；或直接经济损失在100 万元以上，500 万元以下； | 2 |
| Ⅴ | 导致轻微的事故。该类事故导致个别人员身体残疾等；仅在作业区域造成影响或者形象未受到影响。 | 重伤（中毒）3 人以下；或直接经济损失在 100 万元以下； | 1 |
| 风险值 | 风险等级 | 实施期限 | |
| 20-25 | 1级 | 极其危险 | 立刻 |
| 15-16 | 2级 | 高度危险 | 立即或近期整改 |
| 9-12 | 3级 | 显著危险 | 2年内治理 |
| 4-8 | 4级 | 轻度危险 | 有条件、有经费时治理 |
| 1-3 | 5级 | 稍有危险 | 需保存记录 |
5.5.2,风险评价准则
公司制定风险评价准则时应结合生产特点，并充分考虑以下要求:
1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准；
3）本单位的安全管理、技术标准；
4）本单位的安全生产方针和目标等；
5）相关方的诉求等。
在对风险点和各类风险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环 境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点 和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值 标准，确定适用的风险判定准则，进行风险分析。
5.6.风险分级管控
5.6.1.管控原则
1）风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评 审，确定可行性、有效性。
2）存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。
3）上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。
4）结合公司机构设置，合理确定风险的管控层级。
5.6.2.确定风险等级
风险等级判定应遵循从严从高的原则。风险按照从高到低分为5级：1、2、3、4、5。其中，1级为最高风险，5级为最低风险。具体风险分级及管控要求参照表
表5.6.2-1风险分级及管控要求
| 风险 等级 |
危险 程度 |
管控要求 |
| 1级 | 极其 危险 | 应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。 |
| 2级 | 高度 危险 |
应制定措施进行控制管理。公司级、项目级应重点控制管理，由各专业职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应釆取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。 |
| 3级 | 显著 危险 |
需要控制整改。项目级应引起关注，负责风险源的管理，并负责控制管理，所属班组具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。 |
| 4级 | 轻度 危险 |
班组级应引起关注，负责风险源的管理，并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。 |
| 5级 | 稍有 危险 |
员工应引起注意，基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要控制措施的纳入风险监控。 |
除5. 5.2中分析判定的风险外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：
1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
2）发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的。
5.6.4.风险分级管控实施
公司选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照风险等级对 照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风 险，分别用“红橙黄蓝"四种颜色标识，实施分级管控，根据风险分级情况，可结合隐患分级排查的操作要求，进行风险管控的责任分配。如：一级、二级风险可由公司直接管控；三级可由部门级、项目级管控；四级可由班组管控。
5.6.5.编制风险分级管控清单
风险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单，逐级汇总、 评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。
5.6.6.重大风险源管理
经过安全风险评价判定为重大风险源时，需要组织专家评审，当 专家评审意见标明此项为重大风险源源时，既为公司的不可接受风险。公司对重大风险源进行如下管理：对重大风险应单独建立清单和专项 档案和制定动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每季度不少于1次，根据公司特点编制重大风险专项应急措施，并对进入重大风险影响区域的本单位从业人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练。重大风险档案主要内容包括基本信息、管控信息、预警信息和事故信息等。公司在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施。
公司将生产经营单位应当将本单位重大风险有关信息通过行业 安全生产风险管理信息系统进行登记，构成重大风险源的应当通过行 业安全生产管理信息系统进行登记；登记（含重大风险源报备，下同） 信息应当及时、准确、真实；重大风险经评估确定等级降低或解除的， 公司应于5个工作日内通过行业安全生产风险管理系统予以销号。
5.6.7.风险的消除
公司根据风险评估结果及经营运行情况等，对风险源将釆取工程 技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施进行防控制，釆 取相应措施的顺序为：①消除、②代替、③工程控制措施、④设置警 示标志、⑤增加个体防护装置。
6.成果与应用
6.1.档案记录
公司应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、风险源登记台账等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
6.2.风险信息应用
公司应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对公司内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培 训，掌握本岗位的风险点包含风险源的风险等级、所需管控措施、责 任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等 级和管控措施等。
7.分级管控
7.1.风险动态管控
公司对重大风险进行全程监控，并根据需要进行应对策略的调整, 动态监控部门应为安全部门，至少每季度进行一次单独评估，当 风险降低后取消监控措施。
7.2.改进
通过风险分级管控体系建设，公司应至少在以下方面有所改进：
1）每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；
2）完善重大风险场所、部位的警示标识；
3）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人 监护制度；
4）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急 处置能力进一步提高；
5）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管 控能力得到加强；
6）根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。
7）根据分级管控清单及过程文件，编制风险评估报告。
7.3,公告
公司需要将主要风险源、风险等级、典型管控措施和应急措施予 以公布，让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情 况及防范、应急对策。在安全风险岗位设置告知卡，职业危害岗位设 置职业危害告知书，同时将本企业的一、二级危险源的有关信息及应 急处理措施告知相邻企业、单位。
8.持续改进
8.1.评审
每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。根据 非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展风险源辨 识和风险评价。
8.2.更新
主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开 展风险分析，及时更新风险信息：
1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
2）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关风险源的再评价；
3）组织机构发生重大调整；
4）补充新辨识出的风险源评价；
5）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。
8.3.沟通
建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险 管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心, 提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员 进行培训。
9.记录
记录为非永久性记录，由安全部负责保管原件，保存期限为2年。
10.说明
安全部为本制度的主管和解释部门，本制度自批准之日起实施。
11.附录
无
